SEC对出售未注册证券的机构处以5万美元罚款

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SEC(美国证监会)对一家销售未登记证券的数字货币投资基金发出了禁令,并且还对总部位于特拉华州的区块链金融产品公司CoinAlpha Advisors LLC处以5万美元罚款。

据SEC公示的消息,CoinAlpha拒绝按联邦法律的要求,直接出售未注册的、涉及投资和分销业务的数字货币资产。据SEC的官方记录显示,该公司曾申请发行许可证豁免,但由于不符合批准标准而被拒。尽管如此,CoinAlpha却无视美国法律,在被拒后继续无证出售证券。

SEC指令如下:“被告于2017年11月3日提交了一份豁免证券发行的Form D申请。但由于CoinAlpha并没有提交注册声明,在相关期间也没有发行任何有豁免注册的证券,因此该申请被拒。”

SEC还发现,CoinAlpha没有采取相关措施确保其平台所有投资者都获得了交易所需的认证。该公司通过其官方网站、博客、媒体采访、区块链会议来招揽投资者,并有22名投资者向CoinAlpha的数字货币基金投资了共608491美元。然而,当SEC的工作人员到达CoinAlpha办事处时,该公司却称自己有义务清算这些投资资金。

但之后,SEC又解释称:“CoinAlpha主动归还了收取的所有费用,并将所有权利移交给了未来的管理层,放弃了奖励基金的所有权并支付了相关款项,确保没有基金投资者遭受损失。”在SEC调查期间,他们还雇佣了一个确保以上22人都能获得认可的第三方机构。

由于CoinAlpha在收到禁令后履行了SEC的要求,所以SEC对该公司处以最低限度惩罚,包括5万美元罚款和将资金归还给合法投资者。虽然CoinAlpha已经确认了受到SEC的处罚,但就SEC的调查结果并没有表明态度。

与此同时,SEC还在持续对美国的数字货币行业进行严格监管。早些时候,监管机构对ICO创业公司AirFox和Paragon采取了行动,因其在未经许可的情况下将数字货币作为了发行证券。此外,它还分散交易所EtherDelta的开发商收取手续费,以促进在其平台上进行未注册证券的交易,确认即使交易量最小的交易也在他们的监管范围内。

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